金融界5月5日消息 央行、香港证(zhèng)券及期货(huò)事务监察委(wěi)员会、香港金融管使徒行者5个卧底分别是谁，使徒行者5个卧底分别是谁理局(jú)即将正(zhèng)式启动香港与内地利率互换市(shì)场(chǎng)互联互通合作(zuò)。北向互换通下(xià)的交易将于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。初期，全部(bù)境外投资者通(tōng)过(guò)北向互换(huàn)通(tōng)开展利率互(hù)换交(jiāo)易(yì)在轧差(chà)后的名义本金净额每日不(bù)超(chāo)过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情(qíng)况适时调(diào)整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人(rén)民银行、香港证券及(jí)期货事(shì)务监察委员会、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局即(jí)将正(zhèng)式启动香港与(yǔ)内(nèi)地(dì)利率互(hù)换(huàn)市场互联互通合(hé)作

　　为(wèi)促(cù)进内地与香港金融衍(yǎn)生品市场的协同发展，构建高水平(píng)金(jīn)融开放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行（以下简(jiǎn)称人民银行）、香(xiāng)港证(zhèng)券及(jí)期货事务监察委员会(huì)（以下简称香港证监会）、香港金(jīn)融管(guǎn)理(lǐ)局（以下简称香港金管局）发(fā)布联合公(gōng)告(gào)，同意中国(guó)外汇交易中心（全国银(yín)行间同业拆借中心）（以(yǐ)下简称外汇交(jiāo)易(yì)中心）、银行间市场清(qīng)算所股份有限公司（以下简称(chēng)上海清算所）和香(xiāng)港场外结算有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称场外(wài)结算公司）开展(zhǎn)香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互换市(shì)场互联互(hù)通合作(zuò)（以下简称(chēng)“互换通”），初期先行开(kāi)通“北向互换通”，香港及其他国(guó)家和(hé)地区的境外(wài)投(tóu)资者可(kě)通(tōng)过(guò)两地基(jī)础设施互联互(hù)通(tōng)参与内地银(yín)行间(jiān)金融衍生品市场。自联(lián)合公告发布以来(lái)，“互换通”的(de)各项准备(bèi)工作进展顺利(lì)，“北向互换通(tōng)”下(xià)的交(jiāo)易将于2023年(nián)5月(yuè)15日(rì)启(qǐ)动。为(wèi)便于(yú)“北(běi)向(xiàng)互换通”的顺利推(tuī)出，现就有(yǒu)关事宜(yí)说明如下(xià)：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关交易及结算(suàn)安(ān)排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互(hù)换(huàn)通”初期(qī)可交易品种为利率(lǜ)互(hù)换产品，报价、交易及结算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的(de)境内投资(zī)者（即互换(huàn)通报价商）需与外汇交(jiāo)易中心签署报价(jià)商协议，并为上海(hǎi)清算所利率(lǜ)互换集中清算业务的清算会(huì)员或该类会(huì)员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互换通”的(de)境外投资(zī)者为(wèi)符(fú)合人民(mín)银行要求并完成(chéng)内(nèi)地银行间债券市场准入备案的境外(wài)机(jī)构投资者，并(bìng)经外汇(huì)交(jiāo)易中心开通“北向互换通”交易权限。拟申请开通(tōng)“北向互换通(tōng)”交易(yì)权限的境(jìng)外投资者需同时申请成为场外(wài)结算公司的清算会员(yuán)或该类会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易(yì)安(ān)排(pái)：外汇交易(yì)中心与人民(mí使徒行者5个卧底分别是谁，使徒行者5个卧底分别是谁n)银(yín)行认(rèn)可(kě)的境外电子交易平(píng)台(tái)互联(lián)提(tí)供交易服务。

　　2.清算安(ān)排：上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)和场外结算公(gōng)司建立(lì)中央对手方清算机(jī)构(gòu)互联互通，共(gòng)同(tóng)向(xiàng)境(jìng)内(nèi)外投资者提供清算(suàn)、结算服务(wù)。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部(bù)境(jìng)外投资者通过“北向互换通”开展利率互换交易在轧差(chà)后(hòu)的名义(yì)本金净额(é)每日不超(chāo)过人(rén)民币200亿(yì)元，后续(xù)可根据市场情(qíng)况适时调整额度(dù)。

　　2.清算额度：上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所与场(chǎng)外结(jié)算公司针对(duì)双方(fāng)清算所之间的风险(xiǎn)敞口建立(lì)“互换通(tōng)”资源池。初期，上(shàng)海(hǎi)清算所与场(chǎng)外结算公司之间净头寸对应(yīng)的“互换(huàn)通”资源(yuán)池风(fēng)险敞(chǎng)口设定上(shàng)限不超过人民币40亿(yì)元(yuán)，后(hòu)续可根(gēn)据(jù)市场情况适时调整额度。

　　二(èr)、人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证监会(huì)和(hé)香港金管局已就(jiù)“互换通”涉(shè)及的跨境监管(guǎn)合作(zuò)原则和(hé)具体安排达成共识，并(bìng)签署了《关(guān)于内地(dì)-香港(gǎng)债券(quàn)及衍(yǎn)生品(pǐn)市(shì)场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全(quán)了两地监管机(jī)构在债券及衍生(shēng)品(pǐn)市场方面的(de)监管合作(zuò)安排和联(lián)络协(xié)商机制，共(gòng)同维(wéi)护“互换(huàn)通”的正常运行、金融市场稳定和公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)和场外结算公(gōng)司(sī)应当依法履(lǚ)行“互换通”下的各项(xiàng)职责，组织市场各方有序开展“北向互换(huàn)通”业务。清(qīng)算会员应当遵守相关监管规(guī)定及业务规则，加强内部控制，防范和(hé)控制风险，做好投资者(zhě)教育和(hé)服务，切实(shí)维护投资者合法权益。投资(zī)者应当(dāng)充分了(le)解(jiě)两地市场法律法规、业务规则和实践操(cāo)作的差异，评估和控制风险，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方应进一步做好准备(bèi)工作，确保(bǎo)“北向互换通”顺(shùn)利启动(dòng)。有兴趣参与“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”的投(tóu)资(zī)者可(kě)联系外汇(huì)交(jiāo)易中心、上海清算所、场(chǎng)外结算公司(sī)为参与做准备。

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