昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》向(xiàng)社(shè)会公开征求意见。

　　进(jìn)一(yī)步规范(fàn)证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管活动(dòng)，保护投资(zī)者合法权(quán)益，维(wéi)护证券期货市(shì)场安全平稳运(yùn)行，证监会(huì)起草了《证券期货市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来(lái)，证券期货交(jiāo)易所向市场相定语中心语是什么意思，连接状语和中心语是什么意思关机构(gòu)提供主机交(jiāo)易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础设施运维(wéi)水(shuǐ)平(píng)，保障行业信息系(xì)统安全稳定运(yùn)行发挥了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券期货市(shì)场的不(bù)断发展，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等(děng)问(wèn)题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动，促进证券(quàn)期货市(shì)场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规(guī)定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类(lèi)主体。结合业(yè)务活(huó)动的具体特(tè)点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关主体分为(wèi)证券期货交(jiāo)易所和(hé)证券期货(huò)经营机构两部(bù)分，分别提出完善的(de)监管要求，并要求(qiú)其(qí)他类型(xíng)的参与主体参照执行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全运行是(shì)从事(shì)主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源的安(ān)全管理要求，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的角度作出(chū)全(quán)面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所和(hé)证券期货(huò)经营(yíng)机构从事(shì)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升(shēng)市场主体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从主要内容来(lái)看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券期货行业主机交易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则(zé)明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的(de)基本原(yuán)则以及监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机(jī)房机柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或硬件设施(shī)等资(zī)源(yuán)，部署在(zài)相(xiāng)关资源的(d定语中心语是什么意思，连接状语和中心语是什么意思e)信(xìn)息系(xì)统可以(yǐ)连接证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货交易所要(yào)求。明确了证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务有关(guān)要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区交易(yì)时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统托管基本要(yào)求》中三级系统的受托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议(yì)、收(shōu)费要(yào)求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供有关服务(wù)的公(gōng)平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》要求，证券期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务的(de)，应当(dāng)将(jiāng)主(zhǔ)机(定语中心语是什么意思，连接状语和中心语是什么意思jī)交易托(tuō)管资源(yuán)和其他主机托管资(zī)源进行区(qū)分，对(duì)主机交易(yì)托管资源实(shí)施专区管(guǎn)理，并确保相关专(zhuān)区到核心交(jiāo)易系统通(tōng)信(xìn)前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要(yào)求。明确了证券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交易(yì)托管资源有关要求。具(jù)体来看，从安全保障方面，对(duì)证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)的一般要求作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调(diào)查(chá)等方(fāng)面(miàn)确(què)保证券期货经营机构能够保障(zhàng)客(kè)户设施(shī)的安全运行。明(míng)确证券期货经营机构对证券期货(huò)交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源(yuán)部(bù)署客(kè)户提供的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证券(quàn)期货经营(yíng)机构部署客户设施(shī)）的(de)，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求(qiú)等方面充分(fēn)评估，审慎选择服(fú)务客户(hù)，确保自身能(néng)力可(kě)以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件或(huò)硬件设施的安全(quán)运(yùn)行(xíng)，并将不同客(kè)户(hù)的(de)信(xìn)息(xī)系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报告(gào)义务(wù)，规定中国证监会(huì)及其派出(chū)机构结合法定职责(zé)，对证券期货交易所(suǒ)及证券期货经营机构实(shí)施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交易所违反(fǎn)本(běn)规(guī)定，或者在监管工作中不(bù)履行职责(zé)，或(huò)者不履行(xíng)本(běn)规(guī)定有关报告义务的，中国(guó)证监会可以对(duì)证券期货交易所采取监管谈(tán)话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等(děng)行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施，对有关高级(jí)管理人(rén)员(yuán)给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行(xíng)政处(chù)分(fēn)，并责令证券期货交易所对其他责(zé)任人(rén)给(gěi)予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)违反(fǎn)本规(guī)定，中国(guó)证监会及其(qí)派出机构可以依照(zhào)《证券期(qī)货业网络和信息安(ān)全管理办法》有关规(guī)定，对有关机构和人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所原(yuán)副总经理刘(liú)逖接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨日中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务(wù)违法，目(mù)前(qián)正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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